期貨法律（保證金）習(xí)題
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-05-12
二、多選題
31、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。
A．會(huì)員
B．交易所
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨公司
答案： A, C
32、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上1O萬(wàn)元以下的罰款。
A.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
C.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的
答案： A, B, C, D
33、會(huì)汁帥書(shū)務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列()行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入l倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述
B．所出具的文件有虛假記載
C．所出具的文件有重大遺漏的
D. 以上都是
答案： A, B, C, D
34、 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列()可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。
A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形
D．以上都不行
答案： A, B, C
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