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一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
1．在我國，證券交易所的職責(zé)不包括（�。�
A．對信息批露義務(wù)人批露信息進(jìn)行監(jiān)督
B．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則
C．對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控
D．對證券交易價格提供指導(dǎo)性意見
2．以下說法錯誤的是（�。�
A．內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B．證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C．上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．因?yàn)橄到y(tǒng)性風(fēng)險而導(dǎo)致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
3．證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（�。┑牧P款
A．買賣股票等值以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍以上5倍以下
4．背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（�。�
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券經(jīng)紀(jì)人
D．商業(yè)銀行
5．不正當(dāng)競爭行為的法律責(zé)任不包括（�。�
A．民事責(zé)任
B．賠償責(zé)任
C．行政責(zé)任
D．刑事責(zé)任
6．傭金價格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭搶客戶的不正當(dāng)競爭行為，同時也是（　）
A．欺詐客戶行為
B．內(nèi)幕交易性行為
C．操縱市場行為
D．都不是
7．在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（　）
A．民事責(zé)任
B．賠償責(zé)任
C．行政責(zé)任
D．刑事責(zé)任
8．首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（�。�
A．新《證券法》
B．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
C．《證券從業(yè)人員管理?xiàng)l例》
D．《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》
9．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》沒有明確要求證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的報告是（�。�
A．年度
B．季度
C．月度
D．臨時
10．《證券法》規(guī)定，國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對全國證券市場實(shí)行（　）監(jiān)督管理。
A．集中統(tǒng)一
B．分類管理
C．分業(yè)管理
D．都不是
11．營銷環(huán)境是企業(yè)生存和發(fā)展的各種（�。�條件。
A．內(nèi)部
B．外部
C．客觀
D．主觀
12．發(fā)行某種證券以募集資金的機(jī)構(gòu)叫做（�。�。
A．證券發(fā)行人
B．證券募集人
C．證券承銷商
D．證券自營商
13．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以（　）為載體的金融服務(wù)營銷。
A．證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品
B．證券類金融產(chǎn)品
C．證券類委托產(chǎn)品
D．證券類代理產(chǎn)品
14．關(guān)注企業(yè)能否與市場、顧客、競爭對手和諧共存的銷售觀念是（�。�。
A．市場營銷觀念
B．社會營銷觀念
C．全面營銷觀念
D．全球營銷觀念
15．（�。┱J(rèn)為企業(yè)的一切經(jīng)營活動都應(yīng)從客戶的需要出發(fā)，最大限度地滿足客戶的需要，如此才能獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。
A．銷售觀念
B．市場營銷觀念
C．社會營銷觀念
D．全面營銷觀念
16．企業(yè)營銷戰(zhàn)略的（�。┨卣黧w現(xiàn)在企業(yè)營銷戰(zhàn)略是對企業(yè)市場經(jīng)營全過程的管理，具有全局意義。
A．適應(yīng)性
B．全局性
C．長遠(yuǎn)性
D．現(xiàn)實(shí)性
17．把單一的促銷行為變?yōu)檎�合傳播推廣，這體現(xiàn)了“4C”理論中的（　）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
18．（�。┲饕�是指證券公司服務(wù)的構(gòu)成成分及其服務(wù)質(zhì)量不穩(wěn)定，很難統(tǒng)一界定。
A．無形性
B．不可分性
C．專業(yè)綜合性
D．差異性
19．2007年5月，中國證監(jiān)會發(fā)布了（�。�。
A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B．《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
C．《關(guān)于落實(shí)〈證券法〉規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)行為的通知》
D．《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》
20．上海證券交易所對會員資格的要求不包括（�。�。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
B．具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金
C．注冊資產(chǎn)5億以上
D．承認(rèn)證券交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)
21．深圳證券交易所頒布，《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的時間是（�。�。
A．2004年12月
B．2005年12月
C．2006年12月
D．2007年12月
22．已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動稱為（�。�。
A．證券流通
B．證券轉(zhuǎn)讓
C．證券交換
D．證券交易
23．下列不屬于委托人的權(quán)利有（　）。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商
B．財產(chǎn)持有權(quán)和處置權(quán)
C．申請席位
D．司法保護(hù)權(quán)
24．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（�。┦掷m(xù)，否則視為違約。
A．清算
B．交割
C．交收
D．結(jié)算
25．根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，上海證券交易所通過競價交易買入債券的申報數(shù)量為（�。�。
A．1手或其整數(shù)倍
B．10股或其整數(shù)倍
C．100股或其整數(shù)倍
D．10000股或其整數(shù)倍
26．（�。┦强蛻粢�求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。
A．證券賬戶號碼
B．證券代碼
C．委托指令
D．委托價格
27．《根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易、債券交易和債券買斷式回購交易申報價格最小變動單位為（�。�。
A．0．01元人民幣
B．0．1元人民幣
C．0．001元人民幣
D．1元人民幣
28．《根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：B股交易申報價格最小變動單位為（　）。
A．0．01美元
B．0．1美元
C．0．001美元
D．1美元
29．某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（　）。
A．1．79元
B．1．86元
C．1．89元
D．1．96元
30．電話自動委托的身份確認(rèn)由（�。┛刂啤�
A．委托人
B．密碼
C．營業(yè)部
D．受托人

31．下面的（�。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的委托價格）向交易所申報
C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
32．如果客戶的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)并申報進(jìn)場，而不經(jīng)過證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報，就可以稱為（�。�。
A．電話委托
B．客戶自助委托
C．傳真委托
D．直接委托
33．深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的開、收盤集合競價時間為（�。�
A．9:15----9:30
B．9: 30----11:30
C．13:00----14:57
D．14:57----15:00
34．我國基金申報價格以（　）為計價單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個交易單位
35．采用（�。┑墓�司往往是實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。
A．無差異市場營銷策略
B．集中性市場營銷策略
C．差異性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
36．（�。┦窃诜�務(wù)結(jié)束之后的判斷。
A．過程質(zhì)量
B．輸出質(zhì)量
C．物理質(zhì)量
D．相互接觸質(zhì)量
37．（�。┑目蛻敉ǔ�專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險。
A．保守型
B．穩(wěn)健型
C．積極型
D．風(fēng)險厭惡型
38．用心理因素作為細(xì)分市場的依據(jù)，在實(shí)際操作過程中會遇到一些問題，但不包括（　）。
A．細(xì)分變量模糊
B．子市場價值難以衡量
C．子市場特征不夠穩(wěn)定。
D．細(xì)分變量復(fù)雜
39．直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶，以下幾種銷售渠道中，（　）不屬于直接營銷渠道。
A．證券公司營業(yè)部的直接銷售
B．通過直接郵寄宣傳單
C．證券公司的營銷人員直接銷售
D．通過經(jīng)紀(jì)人銷售
40．（�。┴�(fù)責(zé)制訂、修改和完善《上市公司行業(yè)分類指引》，負(fù)責(zé)《指引》及相關(guān)制度的解釋。
A．國家統(tǒng)計局
B．中國證監(jiān)會
C．上海證券交易所
D．深圳證券交易所
答案：B (P333)
41．上海證券交易所與（�。┯�2007年5月31日公布了調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類。
A．深圳證券交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中證指數(shù)有限公司
D．國家統(tǒng)計局
42．（�。┦侵腹�司的產(chǎn)品依靠低成本獲得高于同行業(yè)其他企業(yè)的盈利能力。
A．成本優(yōu)勢
B．技術(shù)優(yōu)勢
C．質(zhì)量優(yōu)勢
D．服務(wù)優(yōu)勢
43．下列技術(shù)分析所使用的線條中，（�。┎粚儆谇芯�類。
A．趨勢線
B．移動平均線
C．黃金分割線
D．甘氏線
44．上升趨勢線是（�。┑囊环N，下降趨勢線是（　）的一種。
A．支撐線、抵抗線
B．支撐線、阻力線
C．抵抗線、支撐線
D．壓力線、阻力線
45．通貨是指我國的法定貨幣，它的國內(nèi)購買力是以（�。﹣砗饬康摹�
A．利率
B．匯率
C．貿(mào)易順差
D．可比物價變動情況
46．嚴(yán)重的通貨膨脹與證券市場的關(guān)系，下列說法錯誤的是（�。�。
A．貨幣加速貶值，人們將資金存入銀行進(jìn)行保值
B．貨幣加速貶值，人們將會囤積商品、購買房屋進(jìn)行保值
C．資金流出證券市場，引起股價和債券價格下跌
D．經(jīng)濟(jì)扭曲和失去效率，企業(yè)籌集不到必須的生產(chǎn)資料，而成本飛漲，是企業(yè)盈利水平下降，甚至倒閉
47．資本市場的逐步開放不包括（�。�。
A．服務(wù)的開放
B．貿(mào)易的開放
C．融資的開放
D．投資的開放
48．（　）是根據(jù)投資者對收益率和風(fēng)險的共同偏好以及投資者的個人偏好確定投資者的最優(yōu)證券組合并進(jìn)行組合管理的方法。
A．基本分析法
B．技術(shù)分析法
C．周期分析法
D．證券組合分析法
49．關(guān)于證券投資分析所采用的分析方法，下列說法錯誤的是（　）。
A．基本分析主要是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出結(jié)論的分析方法；
B．技術(shù)分析的出發(fā)點(diǎn)是以多元化投資來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險；
C．證券組合分析最大的特點(diǎn)是數(shù)量化分析
D．技術(shù)分析主要根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果；
50．確認(rèn)趨勢線時，無須遵循（　）原則。
A．必須確實(shí)有趨勢存在，如在上升趨勢中，必須確認(rèn)出有兩個依次上升的低點(diǎn)
B．畫出直線后，還應(yīng)得到第三個點(diǎn)驗(yàn)證才能確認(rèn)這條趨勢線是有效的
C．所畫出的直線被觸及的次數(shù)越多，其作為趨勢線的有效性越差
D．趨勢線延續(xù)的時間越長，越具有有效性
51．對于（�。﹣碚f，證券賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．股票賬戶
52．從國際上看，投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是（�。�。
A．證券登記
B．證券的回轉(zhuǎn)交易
C．證券托管
D．證券存管
53．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以（�。�。
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．復(fù)牌
54．網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，證券登記結(jié)算公司將新股股東名冊交予（�。�。
A．證券交易所
B．證券公司
C．主承銷商
D．發(fā)行人
55．投資者辦理上海證券交易所開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用（　）。
A．上海人民幣普通股票賬戶
B．上海人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶
56．權(quán)證存續(xù)期滿前（　）交易日，權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。
A．2個
B．3個
C．4個
D．5個
57．采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（　）提醒未行權(quán)的權(quán)證持有者權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A．3個交易日
B．5個交易日
C．10個交易日
D．20個交易日
58．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日（　）。
A．9：30～11：30、13：00～15：00
B．9：15～11：30、13：00～15：00
C．9：30～11：30、13：00～15：30
D．9：15～11：30、13：00～15：00
59．（　）就是要求證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外塑形象，從客戶的根本利益出發(fā)，堅持公平對待的原則，為客戶提供專業(yè)服務(wù)，主動避免利益沖突，注重職業(yè)聲譽(yù)。
A．守法合規(guī)
B．誠實(shí)信用
C．客戶至上
D．公平競爭
60．對于證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的行為采取的懲罰措施是（�。�。
A．證監(jiān)會的紀(jì)律處分
B．行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分
C．行政處罰
D．刑事處罰